GUÍA INTEGRAL PARA LA ELABORACIÓN DELMANUAL EN PLD
Dra. Mónica I. Galindo Cosme
Programa del curso
Impartido: Miércoles 8 y jueves 9 de octubre de 2025
Duración: 8 h.
I. ASPECTOS GENERALES
II. FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
III. MECANISMOS GENERALES DE GESTIÓN DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS/FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO (LA/FT)
1. Descripción de los factores de riesgo de LA/FT
2. Metodología para la gestión de los riesgos de LA/FT
3. Procedimientos
de participación de la persona representante encargada de cumplimiento
en lanzamiento de nuevos productos y participación en nuevos mercados
4. Metodologías
de conocimiento del cliente, información sobre su actividad u
ocupación, mercado, banca corresponsal, proveedores y contrapartes
5. Mecanismos automatizados que permitan llevar a cabo un monitoreo permanente
6. Sistema para evaluar los antecedentes de los trabajadores, gerentes y directores
7. Señales de alerta para determinar conductas inusuales de colaboradores
8. Conductas sospechosas por parte de los proveedores y contrapartes
9. Análisis de señales de alertas, operaciones inusuales y operaciones sospechosas
IV. PROCEDIMIENTOS DE REGISTRO Y COMUNICACIÓN
1. Forma y periodicidad con la que se debe informar la exposición a los riesgos de LA/FT
2. Procedimientos de registro, archivo y conservación de la información y documentación requerida conforme a la regulación vigente
a. Custodiar, proteger, resguardar y evitar la destrucción u ocultamiento de la información y documentación que sirva de soporte a la actividad vulnerable
b. Formularios para el registro de operaciones realizadas
3. Facilitar la reconstrucción de operaciones en lo individual
4. Correspondencia comercial que las partes involucradas se hubieran compartido
5. Resultados de los análisis previos que se hayan realizado en su caso
6. Identificación de las personas clientes o usuarias
7. Identificación del beneficiario controlador, beneficiario final o propietario real
8. Declaración acerca de si tiene o no conocimiento de la existencia de una persona beneficiario controlador
9. Procedimiento para el reporte de operaciones sospechosas alerta 24 horas
10. Requerimientos de información solicitada por autoridades competentes
11. Canales de comunicación entre las oficinas del sujeto obligado
12. Mecanismos de consulta entre el encargado del cumplimiento y las sucursales
V. REFERENCIAS INTERNACIONALES Y NORMATIVAS SOBRE PREVENCIÓN DEL LA/FT
ANEXOS
VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
* Comprenderás la importancia de contar con un manual que permite conocer las medidas y actuaciones frente a circunstancias de riesgo bajo, medio o alto, como una forma de protección a los sujetos obligados frente a la prevención de lavado de dinero.
* Desarrollarás metodologías y procesos para la gestión de riesgos de LA/FT, incluyendo evaluación de antecedentes y monitoreo permanente, lo que te facilitará una gestión proactiva en lugar de reactiva
* Entenderás por qué la prevención contra lavado de activos y financiación del terrorismo (LA/FT) es parte esencial de la ética y la responsabilidad corporativa, fomentando una cultura de cumplimiento en toda la organización
* Podrás brindar asesorías más precisas a tus clientes, evaluando su actividad, ocupación y proveedores, y anticipando riesgos y fraudes.
Expositor
- Contadora Pública egresada de la Escuela Superior de Comercio y Administración, del Instituto Politécnico Nacional
- Socia Fundadora del despacho Hernández Galindo, S.C. Consultores Fiscales.
- Autora y coautora de más de 25 libros editados por Ediciones Fiscales ISEF, S.A.
- Comentarista en el programa radiofónico El Consejero Fiscal, de Radio Red
- Maestra en Derecho Fiscal, en la Humanitas Escuela de Estudios Superiores
- Articulista en diversas revistas técnicas
- Expositora titular del Instituto Superior de Estudios Fiscales A.C. desde 2011, impartiendo, entre otros temas:
- Normas de Información Financiera
- Reformas fiscales y Resolución Miscelánea Fiscal
- Caso Práctico sobre la Nómina
- Declaración Anual de Personas Físicas y Morales
- Comprobantes Fiscales Digitales
 Duración 8 Horas |
 Incluye Material electrónico |
 Garantía ISEF |
 Constancia Digital |
"Cursos de temas específicos de gran utilidad recomendados para actualizar conocimientos y despejar dudas, impartidos por profesionales muy conocedores de los temas a exponer".
- Rodolfo Adrián García Zaragoza
Plan de estudio
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